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一、問題的引出

關(guān)于證券虛假陳述責任糾紛案件的管轄問題，《虛假陳述若干規(guī)定》第三條做出了明確的規(guī)定：“證券虛假陳述侵權(quán)民事賠償案件，由發(fā)行人住所地的省、自治區(qū)、直轄市人民政府所在的市、計劃單列市和經(jīng)濟特區(qū)中級人民法院或者專門人民法院管轄?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于證券糾紛代表人訴訟若干問題的規(guī)定》（以下簡稱《代表人訴訟若干規(guī)定》）等對管轄另有規(guī)定的，從其規(guī)定。省、自治區(qū)、直轄市高級人民法院可以根據(jù)本轄區(qū)的實際情況，確定管轄第一審證券虛假陳述侵權(quán)民事賠償案件的其他中級人民法院，報最高人民法院備案?！?/span>

該條規(guī)定整體上確立了以發(fā)行人住所地相關(guān)法院管轄的管轄原則，但“《代表人訴訟若干規(guī)定》等對管轄另有規(guī)定的，從其規(guī)定”讓證券虛假陳述責任糾紛的管轄問題有了例外：一方面，《代表人訴訟若干規(guī)定》確實對證券糾紛代表人訴訟的管轄做出了不同的規(guī)定；另一方面，“等”究竟包含了哪些規(guī)定？最高法院并未就此作出明確。此外，該條第二款“高級法院可以根據(jù)本轄區(qū)的實際情況確定管轄第一審證券虛假陳述侵權(quán)民事賠償案件的其他中級人民法院”，確定的依據(jù)是什么？是發(fā)行人的住所地，還是其它？

二、分類確定管轄法院的基本思路

針對前述問題，筆者認為，證券虛假陳述侵權(quán)民事賠償案件的管轄，可以分三種情況來考察：

（一）非代表人訴訟的證券虛假陳述責任糾紛案件

對于此類案件，屬于普通常見的證券虛假陳述責任糾紛案件，并無例外或特殊性可言，《虛假陳述若干規(guī)定》第三條第一款前半段、第二款的規(guī)定足以確定管轄法院。根據(jù)前述規(guī)定，此類案件由發(fā)行人住所地的省、自治區(qū)、直轄市人民政府所在的市、計劃單列市和經(jīng)濟特區(qū)中級人民法院或者專門人民法院管轄。如果省、自治區(qū)、直轄市高級人民法院根據(jù)本轄區(qū)的實際情況，確定管轄第一審證券虛假陳述侵權(quán)民事賠償案件的其他中級人民法院并已報最高法院備案的，該中級人民法院對發(fā)行人住所地在該法院轄區(qū)的證券虛假陳述民事賠償案件享有管轄權(quán)。

 目前，浙江高院已確定除原有管轄權(quán)的杭州、寧波中院之外的溫州、湖州、紹興、金華中級法院可以管轄發(fā)行人住所地在前述四地的第一審證券虛假陳述責任糾紛案件；江蘇高院已確定除原南京中院之外的蘇州中院可以管轄發(fā)行人住所地在蘇州的第一審證券虛假陳述責任糾紛案件。可見前述高院均是按照發(fā)行人住所地的標準確定轄區(qū)內(nèi)管轄第一審證券虛假陳述責任糾紛案件的依據(jù)。這與《虛假陳述若干規(guī)定》第三條第一款的規(guī)定相一致。筆者深以為然。

（二）適用代表人訴訟的證券虛假陳述責任糾紛案件

適用代表人訴訟的證券虛假陳述責任糾紛案件，可以分為適用普通代表人訴訟案件和適用特別代表人訴訟案件，兩者適用的管轄規(guī)則并不相同?！洞砣嗽V訟若干規(guī)定》第二條對此作出了規(guī)定，根據(jù)該規(guī)定及《虛假陳述若干規(guī)定》第三條的規(guī)定，作如下解讀：

１．適用普通代表人訴訟證券虛假陳述責任糾紛案件的管轄

按照《代表人訴訟若干規(guī)定》第二條的規(guī)定，普通代表人訴訟由省、自治區(qū)、直轄市人民政府所在的市、計劃單列市和經(jīng)濟特區(qū)中級人民法院或者專門人民法院管轄。對多個被告提起的訴訟，由發(fā)行人住所地有管轄權(quán)的中級人民法院或者專門人民法院管轄；對發(fā)行人以外的主體提起的訴訟，由被告住所地有管轄權(quán)的中級人民法院或者專門人民法院管轄。

按照《九民會議紀要》第７９條的規(guī)定，投資者對發(fā)行人以外的主體提起普通代表人訴訟，如果被告申請追加發(fā)行人為共同被告的，人民法院應(yīng)予準許。人民法院在追加后發(fā)現(xiàn)其他有管轄權(quán)的法院已先行受理因同一虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的，應(yīng)當按照民事訴訟法司法解釋的規(guī)定，將案件移送給先立案的法院。

　　　　舉例說明：Ａ上市公司的住所地在溫州，Ａ公司董事Ｂ住所地在杭州。如果投資者對Ａ公司提起訴訟，溫州中院有管轄權(quán)；如果多個投資者僅對董事Ｂ提起普通代表人訴訟，則杭州中院有管轄權(quán)；如果杭州中院受理后，被告董事Ｂ申請追加Ａ上市公司，在追加后，如果溫州中院已先行受理因Ａ公司同一虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的，則應(yīng)當將案件移送溫州中院。

２．適用特別代表人訴訟證券虛假陳述責任糾紛案件的管轄

適用特別代表人訴訟的證券虛假陳述責任糾紛案件的管轄屬于專屬管轄，僅由涉訴證券集中交易的證券交易所、國務(wù)院批準的其他全國性證券交易場所所在地的中級人民法院或者專門人民法院管轄。

（三）集中管轄

證券虛假陳述責任糾紛屬于證券欺詐責任糾紛之一種，在科創(chuàng)板、注冊制創(chuàng)業(yè)板、北京證券交易所上市企業(yè)的證券虛假陳述責任糾紛案件由相關(guān)法院集中管轄。

１．科創(chuàng)板上市公司所涉證券虛假陳述責任糾紛案件集中管轄

根據(jù)《最高人民法院關(guān)于為設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制改革提供司法保障的若干意見》第３條的規(guī)定，在科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票并上市企業(yè)的證券發(fā)行糾紛、證券承銷合同糾紛、證券上市保薦合同糾紛、證券上市合同糾紛和證券欺詐責任糾紛等第一審民商事案件，由上海金融法院試點集中管轄。

２．實行注冊制創(chuàng)業(yè)板上市公司所涉證券虛假陳述責任糾紛案件集中管轄

根據(jù)《最高人民法院關(guān)于為創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制提供司法保障的若干意見》第３條的規(guī)定，在創(chuàng)業(yè)板以試點注冊制首次公開發(fā)行股票并上市公司所涉證券發(fā)行糾紛、證券承銷合同糾紛、證券上市保薦合同糾紛、證券上市合同糾紛和證券欺詐責任糾紛等第一審民商事案件，由廣東省深圳市中級人民法院試點集中管轄。

３．北京證券交易所及其上市公司所涉證券虛假陳述責任糾紛案件集中管轄

根據(jù)《最高人民法院關(guān)于為深化新三板改革、設(shè)立北京證券交易所提供司法保障的若干意見》第５條的規(guī)定，對于以北京證券交易所為被告或者第三人的與證券交易場所管理職能相關(guān)的第一審證券民商事和行政案件，對北京證券交易所上市公司所涉證券發(fā)行糾紛、證券承銷合同糾紛、證券上市保薦合同糾紛、證券上市合同糾紛、證券交易合同糾紛和證券欺詐責任糾紛等第一審金融民商事案件，由北京金融法院試點集中管轄。

三、需要注意的問題

（一）發(fā)行人的住所地

發(fā)行人的住所地是指發(fā)行人的主要辦事機構(gòu)所在地，其主要辦事機構(gòu)所在地不明確的，以其注冊地或者登記地為住所地。實踐中，因上市公司變更主要辦事機構(gòu)所在地而引發(fā)管轄權(quán)的爭議，根據(jù)管轄恒定原則，法院對某個民事案件是否享有管轄權(quán)，以起訴時為準，起訴時對案件享有管轄權(quán)的法院，不因確定管轄的因素在訴訟過程中發(fā)生變化而受影響。我們認為，起訴時主要辦事機構(gòu)所在地的有管轄權(quán)的法院不應(yīng)該在主要辦事機構(gòu)所在地發(fā)生變更而將案件移送至新的主要辦事機構(gòu)所在地的有管轄權(quán)的法院。

（二）有管轄權(quán)的專門人民法院

《虛假陳述若干規(guī)定》第三條確立了由發(fā)行人住所地相關(guān)中級法院或?qū)ｉT法院管轄的原則，這里所稱專門人民法院目前僅指金融法院，即上海金融法院、北京金融法院、成渝金融法院。

（三）特別代表人訴訟案件的管轄法院

目前具有特別代表人訴訟管轄權(quán)的僅有證券交易所、國務(wù)院批準的其他全國性證券交易場所的中級人民法院或?qū)ｉT人民法院有管轄權(quán)，即上海金融法院（上海證券交易所所在地專門人民法院）、深圳市中級人民法院（深圳證券交易所所在地中級人民法院）、北京金融法院（北京證券交易所、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)所在地專門人民法院）。當然，基于最高人民法院指定管轄的原因，相關(guān)中級人民法院或?qū)ｉT人民法院可以審理特別代表人訴訟案件，比如全國首例特別代表人訴訟康美藥業(yè)案，本應(yīng)由上海金融法院管轄，最高人民法院指定廣州市中級人民法院審理，該院即具有管轄權(quán)。