朱穎琦
司法專(zhuān)家
上海金融法院
作者：朱穎琦
來(lái)源：上海金融法院微信公眾號(hào)
發(fā)布時(shí)間：2021-12-01 11:15:49
朱穎琦，女，１９８３年１２月出生于浙江紹興，２００２年５月加入中國(guó)共產(chǎn)黨，復(fù)旦大學(xué)法學(xué)碩士，博士生在讀，現(xiàn)任上海金融法院綜合審判一庭副庭長(zhǎng)、審判團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人、三級(jí)高級(jí)法官。榮獲“全國(guó)法院辦案標(biāo)兵”榮譽(yù)稱(chēng)號(hào)，先后榮立上海法院個(gè)人二等功、三等功等。
“如果我們工作節(jié)奏能更快一些，效率更高一些，或許人民群眾能更多感受到司法的速度和力度。”
“如果我們的裁判文書(shū)釋法說(shuō)理更充分一些，法律運(yùn)用更精準(zhǔn)一些，或許人民群眾能更多感受到司法的精度和深度。”
“如果我們的便民利民舉措更實(shí)一些，公開(kāi)透明的渠道更廣一些，或許人民群眾能更多感受到人民法院的風(fēng)度和氣度。”
“如果我們?cè)谵k案時(shí)耐心傾聽(tīng)多一些，詢(xún)問(wèn)勸導(dǎo)多一些，或許人民群眾能更多感受到司法的韌度和溫度。”
這是朱穎琦在第二批政法隊(duì)伍教育整頓期間上海金融法院“先進(jìn)面對(duì)面”報(bào)告會(huì)上的交流發(fā)言。作為審判法官中的優(yōu)秀代表，朱穎琦很珍惜這次特別的交流機(jī)會(huì)，不為別的，就是想梳理和分享一下自己從事金融審判工作這么多年的一些思考。
從２０１３年起，朱穎琦承辦和參與審理了一系列金融領(lǐng)域的大案要案：全國(guó)首例跨市場(chǎng)金融衍生品內(nèi)幕交易糾紛、全國(guó)首例涉外董監(jiān)高責(zé)任保險(xiǎn)糾紛，“光大烏龍指”系列案件……快速成長(zhǎng)為上海金融審判的業(yè)務(wù)骨干。２０１８年８月２０日，上海金融法院成立，朱穎琦成為首批２８名員額法官之一。短短三年，她主審的多件案件就分別入選了中國(guó)十大影響性訴訟、人民法院十大民事行政及國(guó)家賠償案件、全國(guó)法院十大商事案例、服務(wù)和保障長(zhǎng)三角一體化發(fā)展典型案例、全國(guó)法院百場(chǎng)優(yōu)秀庭審等多個(gè)全國(guó)法院系統(tǒng)獎(jiǎng)項(xiàng)，被最高法院授予“全國(guó)法院辦案標(biāo)兵”榮譽(yù)稱(chēng)號(hào)。她承辦的案件還兩次入選上海法院十大典型案例，六次入選上海法院“四個(gè)一百”精品案例、優(yōu)秀裁判文書(shū)，七次入選上海法院年度十大金融案例。
為什么她總是在辦大案要案？
為什么她辦的案件總能成為精品？
是有什么“秘訣”嗎？
或許，從她總結(jié)的這高“八度”，
我們可以一探究竟。
用擔(dān)當(dāng)詮釋使命
因?yàn)?，“有期許在那兒擺著，重托不可負(fù)”
２０１８年的中國(guó)資本市場(chǎng)，三十而立，風(fēng)云激蕩?？苿?chuàng)板、注冊(cè)制橫空出世，Ａ股入摩入富、滬倫通取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展，而去杠桿等因素疊加也導(dǎo)致Ａ股處于不斷調(diào)整之中，中國(guó)資本市場(chǎng)正在主動(dòng)被動(dòng)的改變中尋找著新的平衡。
日新月異的資本市場(chǎng)發(fā)展對(duì)金融司法提出了更高要求。隨著證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券虛假陳述、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法行為的處罰力度不斷加大，中小投資者維權(quán)意識(shí)和能力的增強(qiáng)，各類(lèi)證券案件也不斷涌現(xiàn)，其中以群體性證券侵權(quán)損害賠償案件的持續(xù)增長(zhǎng)最為明顯，占據(jù)了上海金融法院案件數(shù)量的半壁江山。
這類(lèi)案件中“揭露日”認(rèn)定、虛假陳述行為與投資者損失之間的因果關(guān)系判斷以及系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)扣除比例等問(wèn)題十分復(fù)雜，而且，涉案的投資者訴訟人數(shù)眾多，社會(huì)影響大；訴訟周期較長(zhǎng)，當(dāng)事人訴訟成本偏高；法律爭(zhēng)議較大，適用規(guī)則有待統(tǒng)一；訴訟機(jī)制單一，容易造成司法資源浪費(fèi)……
在辦案一線(xiàn)的朱穎琦和同事們無(wú)不感受到了那些有形的和無(wú)形的壓力。有形的，是承辦案件的數(shù)量比在原法院時(shí)成倍地“翻”；無(wú)形的，是社會(huì)的關(guān)注度高，“同類(lèi)型的案件，在以前判了也就結(jié)了，在上海金融法院，會(huì)被人在網(wǎng)上熱議，會(huì)被法律同行拿來(lái)作比較和研究?！泵鎸?duì)已知和未知的挑戰(zhàn)，朱穎琦倒也“深思熟慮”過(guò)，“就現(xiàn)階段，對(duì)金融法院的法官來(lái)言，法官不僅是會(huì)說(shuō)話(huà)的法律，還要成為能夠充分發(fā)揮金融審判職能，推進(jìn)中國(guó)金融法治發(fā)展進(jìn)程的信使。”
能否創(chuàng)建一項(xiàng)公正高效便捷處理群體性證券糾紛的機(jī)制，被視為一項(xiàng)緊而又緊的重要任務(wù)。上海金融法院決定創(chuàng)新推行證券糾紛示范判決機(jī)制，即在處理群體性證券糾紛中，采用選取具有代表性的案件先行審理、先行判決，通過(guò)發(fā)揮示范案件的引領(lǐng)作用，妥善化解平行案件的糾紛。
朱穎琦當(dāng)仁不讓地作為主力干將投入到相關(guān)機(jī)制規(guī)定的起草工作中。之所以說(shuō)朱穎琦是“主力干將”，是因?yàn)椋_有“發(fā)言權(quán)”。
２０１６年
她所在合議庭審結(jié)三百余件“光大烏龍指”案件，充分利用先進(jìn)的信息技術(shù)手段，探索出證券民事賠償批量案件審理的新思路新方法，她個(gè)人就結(jié)案２４５件。
２０１７年
她在審理上海家化股份有限公司證券虛假陳述賠償系列案件中，對(duì)其中一起案件先行判決，確立了“投資者對(duì)融資融券賬戶(hù)可直接提起索賠”的裁量標(biāo)準(zhǔn)，讓后續(xù)兩百余件案件得以用調(diào)解的方式妥善化解。
……
在朱穎琦看來(lái)，上海金融法院集聚力量創(chuàng)設(shè)證券糾紛示范判決機(jī)制，在中國(guó)金融法治發(fā)展的道路上，有一種“繼往開(kāi)來(lái)”的意蘊(yùn)。
２０１９年１月，上海金融法院制定出臺(tái)全國(guó)首個(gè)《上海金融法院關(guān)于證券糾紛示范判決機(jī)制的規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《規(guī)定》）?！兑?guī)定》發(fā)布后不久，上海金融法院依職權(quán)從方正科技系列案件中將盧某等４位股民的案件選定為示范案件，朱穎琦成為首例示范案件的主審法官。
方正科技是北大方正集團(tuán)旗下的內(nèi)地上市企業(yè)，?。玻埃保纺辏翟拢等眨袊?guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定方正科技年報(bào)存在重大遺漏，系信息披露違規(guī)行為。近千名投資者向上海金融法院提起訴訟，索賠總額約１．６９億元。這是上海金融法院成立以來(lái)受理的規(guī)模最大的證券群體性糾紛案件，面臨諸多疑難法律爭(zhēng)議問(wèn)題，引發(fā)社會(huì)廣泛關(guān)注。
首次在審判實(shí)踐中推行適用證券糾紛示范判決機(jī)制，與外界壓力相比，朱穎琦倒是信心十足，因?yàn)榍捌趨⑴c了整個(gè)規(guī)定的制定，對(duì)示范判決機(jī)制的運(yùn)行了然于胸。審理中，朱穎琦細(xì)心甄別和解決了該案涵蓋的所有技術(shù)性要素：虛假陳述行為是否具有重大性、虛假陳述行為與損害結(jié)果之間是否存在因果關(guān)系、如何計(jì)算損失、如何認(rèn)定證券市場(chǎng)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)扣除比例、如何就投資者損失核定引入第三方專(zhuān)業(yè)輔助支持……
２０１９年５月，上海金融法院作出一審判決，認(rèn)定方正科技存在證券虛假陳述行為，需承擔(dān)民事責(zé)任，４名投資者的部分索賠請(qǐng)求得到法院支持，判決在二審中得到維持。
專(zhuān)業(yè)、精準(zhǔn)、高效而又公正的審判，贏(yíng)得一片好評(píng)。之后，通過(guò)“示范判決＋專(zhuān)業(yè)調(diào)解＋司法確認(rèn)”全鏈條金融糾紛化解機(jī)制，涉案的千余件案件得到了快速妥善化解。
這起示范案件當(dāng)年就被評(píng)選為“第十五屆中國(guó)十大影響性訴訟”“人民法院十大民事行政及國(guó)家賠償案件”，最高法院等主辦方對(duì)此案的入選理由是：“本案所確立的示范判決機(jī)制，在證券民事訴訟的案件管理、群體性案件的繁簡(jiǎn)分流、法院審判能力和司法救濟(jì)力度的提升、司法公信力的增強(qiáng)等各個(gè)方面都做出了有益嘗試?！?/p>
２０２０年，示范判決機(jī)制被最高人民法院寫(xiě)入全國(guó)兩會(huì)工作報(bào)告，并推廣至全國(guó)。
敢接“最燙手的山芋”，敢啃“最硬的骨頭”，是法院上下對(duì)朱穎琦的一致評(píng)價(jià)。２０１９年，朱穎琦還參與起草《上海金融法院服務(wù)保障科創(chuàng)板和注冊(cè)制改革實(shí)施意見(jiàn)》，為司法服務(wù)保障科創(chuàng)板注冊(cè)制改革作前瞻性研究；２０２０年，她參與起草全國(guó)首個(gè)《關(guān)于證券糾紛代表人訴訟機(jī)制的規(guī)定》，為建設(shè)有中國(guó)特色的證券民事集團(tuán)訴訟制度積極探路；２０２１年，她又投入到證券糾紛示范判決機(jī)制２．０版的研究探索中。
“總能感受到，有種期許在那兒擺著，重托不可負(fù)。”
用案例述說(shuō)法治
因?yàn)?，“司法案例是最好的中?guó)金融司法故事”
或許是曾有在研究室工作的經(jīng)歷，對(duì)于長(zhǎng)期工作在金融審判一線(xiàn)、審理過(guò)眾多大要案的朱穎琦來(lái)說(shuō)，她特別在意個(gè)案的延伸價(jià)值，深度挖掘案例中的政策考量、利益平衡、理念指引、價(jià)值取向、法治規(guī)則、社會(huì)關(guān)切、理論創(chuàng)新、裁判方法和文書(shū)說(shuō)理等價(jià)值，讓司法案例的引領(lǐng)、指導(dǎo)、教育和規(guī)范效果不斷擴(kuò)大。
朱穎琦認(rèn)為，“通過(guò)精品案件的引領(lǐng)示范，讓以后的同類(lèi)型案件能夠得到公正高效審理，進(jìn)而使更多損失賠償早日鎖定，讓公平正義不再遲到，這是打造精品案件的應(yīng)有之義?！?/p>
２０２０年，朱穎琦再次把一起“全國(guó)首例”打造成了“標(biāo)桿”，那就是備受社會(huì)關(guān)注的信托公司通道業(yè)務(wù)擔(dān)責(zé)第一案。２０１３年，吳某等投資者投資上海寅潯合伙的基金產(chǎn)品，該基金的實(shí)控人虛構(gòu)保障房項(xiàng)目騙取社會(huì)募集資金，后通過(guò)信托通道將高達(dá)２．３億元款項(xiàng)全部據(jù)為己有，該實(shí)控人被判犯集資詐騙罪。吳某等投資者的損失無(wú)法挽回，就將當(dāng)時(shí)提供通道服務(wù)的華澳信托公司告上法庭。
當(dāng)時(shí)，由于通道類(lèi)信托在業(yè)務(wù)模式上偏離了信托業(yè)“受人之托，代人理財(cái)”的傳統(tǒng)模式，權(quán)利義務(wù)設(shè)置上也有別于傳統(tǒng)信托法律關(guān)系的基本結(jié)構(gòu)，以致其合法合規(guī)性飽受爭(zhēng)議。每當(dāng)產(chǎn)品發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，信托公司都以“通道業(yè)務(wù)”作為免責(zé)的理由不承擔(dān)責(zé)任。
朱穎琦及合議庭經(jīng)過(guò)充分的研究、比較，在終審判決中認(rèn)定：信托公司在通道類(lèi)信托業(yè)務(wù)中雖僅負(fù)責(zé)事務(wù)性管理，但仍應(yīng)秉持審慎原則開(kāi)展經(jīng)營(yíng)，并履行必要的注意義務(wù)。華澳信托在開(kāi)展單一資金信托業(yè)務(wù)中放任第三方進(jìn)行不實(shí)宣傳、出具內(nèi)容虛假的證明文件，存在違反審慎經(jīng)營(yíng)原則的情況，一定程度上侵害了吳某的利益，應(yīng)對(duì)其管理涉案信托業(yè)務(wù)過(guò)程中的過(guò)錯(cuò)行為承擔(dān)部分侵權(quán)賠償責(zé)任。
該案為全國(guó)首例在通道類(lèi)業(yè)務(wù)中判決信托公司承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任的案件，積極回應(yīng)了業(yè)界極為關(guān)注的信托公司在通道類(lèi)業(yè)務(wù)中責(zé)任邊界的問(wèn)題。
香港中文大學(xué)法學(xué)院教授黃輝評(píng)價(jià)此案：“全面考慮了私法自治和公共監(jiān)管的要求，合理界定了通道類(lèi)業(yè)務(wù)的合法性和權(quán)利義務(wù)關(guān)系，在投資者保護(hù)和金融市場(chǎng)發(fā)展之間實(shí)現(xiàn)了平衡和統(tǒng)一，具有重要的標(biāo)桿意義?！?/p>
案件被評(píng)選為“２０２０年度全國(guó)法院十大商事案例”，２０２１年，入選最高法院“服務(wù)和保障長(zhǎng)三角一體化發(fā)展典型案例”。
“司法案例是促進(jìn)公正高效文明司法的不竭資源，這是最好的中國(guó)金融司法故事”，朱穎琦頗有心得。
用充實(shí)鑄就成長(zhǎng)
因?yàn)?，“回頭看時(shí)，會(huì)發(fā)現(xiàn)走過(guò)了一條很長(zhǎng)的路”
對(duì)于一名青年法官，朱穎琦如何能交出這些“沉甸甸”而又“響當(dāng)當(dāng)”的成績(jī)呢？不熟悉她的人或許會(huì)認(rèn)為，一定是因?yàn)樗靶疫\(yùn)”地挑到了“大案”，要么她就是超級(jí)勤奮的“超人”，或是她有天賦加持，天生擅長(zhǎng)干這行……
“最主要的是因?yàn)椤乙恢倍荚??！敝旆f琦笑道。在朱穎琦看來(lái)，自己算是金融審判法官里的“老人”了，從上海中級(jí)法院成立金融庭以來(lái)，自己就基本鉚在金融審判崗位上，無(wú)疑是金融司法改革發(fā)展的親歷者、見(jiàn)證者。
“十年來(lái)辦了上千件案件，遇到的大案要案自然會(huì)多一些，認(rèn)真審理好每個(gè)階段每件案件，收獲方面也就看上去多一些。不經(jīng)意回頭發(fā)現(xiàn)，自己走了很長(zhǎng)的路。”對(duì)于成績(jī)一說(shuō)，朱穎琦看得很稀松平常。
同樣被她看得稀松平常的，就是金融法官就該有金融法官的“樣兒”。朱穎琦認(rèn)為，最基本的，是金融法官應(yīng)有很強(qiáng)的學(xué)習(xí)力，而且，要樂(lè)當(dāng)一名實(shí)踐者。
朱穎琦依然記得自己還是“小白”時(shí)的“難過(guò)”。在她剛剛成為一名法官的時(shí)候，曾有一位資深律師給她寄了一本自己主編的書(shū)，貌似有種“晚輩該學(xué)習(xí)了”的勸誡。不服氣的她當(dāng)時(shí)就有了決心，一定要加強(qiáng)學(xué)習(xí)、充實(shí)自己，在實(shí)踐中歷練，在專(zhuān)業(yè)上過(guò)關(guān)。
“紙上得來(lái)終覺(jué)淺，絕知此事要躬行。法官是做實(shí)踐的學(xué)問(wèn)的，太需要如履薄冰，太需要躬行實(shí)踐，不斷地去趟過(guò)各種‘坑’”。朱穎琦所指的“坑”，指的是伴隨金融產(chǎn)品及金融交易日新月異、紛繁復(fù)雜，金融審判時(shí)常會(huì)遇到的各種難題、各種挑戰(zhàn)?！霸趯徟袑?shí)踐中，要不斷地學(xué)習(xí)金融領(lǐng)域不斷翻新的知識(shí)，學(xué)習(xí)更新的法律，還要學(xué)習(xí)別人的裁判規(guī)則，不學(xué)習(xí)，一個(gè)月、兩個(gè)月就落伍了。”
“很多金融機(jī)構(gòu)也都有強(qiáng)大的法律團(tuán)隊(duì)，法庭之內(nèi)都是行家。如果用外行的、過(guò)時(shí)的方式作裁決，難以服眾?！闭勂鸲嗄陙?lái)的審判體悟，朱穎琦感慨，“當(dāng)事人對(duì)法院及法官的信任和放心，來(lái)自對(duì)他們每一個(gè)訴求的精準(zhǔn)回應(yīng)，最終獲得的精準(zhǔn)裁決。不專(zhuān)業(yè)就是一種不公平，我們不能在專(zhuān)業(yè)上失職?！?/p>
“通過(guò)這么多年的工作歷練，有一點(diǎn)我覺(jué)得還是蠻享受的，就是寫(xiě)法律文書(shū)，很放松，很解壓。”朱穎琦笑談，似乎通過(guò)多年學(xué)習(xí)和實(shí)踐“訓(xùn)練”出來(lái)的專(zhuān)業(yè)能力，已漸變成能夠樂(lè)享其中的一種生活方式。
用重任歷練團(tuán)隊(duì)
因?yàn)?，“以重任為土，它?huì)一直生長(zhǎng)”
２０１９年１月２８日，上海金融法院舉行審判團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人競(jìng)崗述職會(huì)，經(jīng)競(jìng)崗演說(shuō)ＰＫ和民主測(cè)評(píng)，朱穎琦最終當(dāng)選。朱穎琦審判團(tuán)隊(duì)成為９支新型專(zhuān)業(yè)化金融審判團(tuán)隊(duì)之一。
上海金融法院作為上海法院司法配套制改革試點(diǎn)法院之一，成立新型審判團(tuán)隊(duì)的目的很明確：集聚改革效應(yīng)，推行團(tuán)隊(duì)重組，優(yōu)化資源配置，釋放審判活力。而團(tuán)隊(duì)內(nèi)部成員如何密切協(xié)作，挖掘１＋１﹥２的效能？每個(gè)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人都在心中構(gòu)建“方略”并躍躍欲試。
作為最年輕的８０后“團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)”，朱穎琦首先“在回望中展望”?；叵雮€(gè)人的成長(zhǎng)經(jīng)歷，朱穎琦所在庭室的歷任領(lǐng)導(dǎo)都向她教導(dǎo)一個(gè)認(rèn)識(shí)：重任是成長(zhǎng)的土壤，年輕同志要在工作中敢于擔(dān)重任，接受各種鍛煉的機(jī)會(huì)。這個(gè)認(rèn)識(shí)，讓朱穎琦覺(jué)得一直很受用，也很受益。
為此，朱穎琦帶領(lǐng)團(tuán)隊(duì)成員，摸索建立符合團(tuán)隊(duì)自身特點(diǎn)的運(yùn)行機(jī)制，確立了建設(shè)學(xué)習(xí)型、創(chuàng)新型、戰(zhàn)斗型、成長(zhǎng)型“四型”團(tuán)隊(duì)的對(duì)標(biāo)點(diǎn)和路線(xiàn)圖。
這支隊(duì)伍不僅是審判合議庭，還是業(yè)務(wù)調(diào)研組，更是特色工作攻堅(jiān)隊(duì)，平時(shí)在“蓄能”，關(guān)鍵時(shí)在各種挑戰(zhàn)中釋放出能量。帶隊(duì)兩年多來(lái)，他們開(kāi)展新案新法及疑難問(wèn)題專(zhuān)題討論交流，搭建專(zhuān)業(yè)筆記電子分享文庫(kù)，共享筆記至今已達(dá)４００萬(wàn)字；他們大膽運(yùn)用大數(shù)據(jù)信息化方法，創(chuàng)設(shè)性構(gòu)建損失賠償新算法，推動(dòng)證券侵權(quán)糾紛損失計(jì)算精細(xì)化科學(xué)化；他們敢挑重?fù)?dān)，參與完成法院創(chuàng)新機(jī)制、重大課題、系統(tǒng)研發(fā)等多項(xiàng)重大任務(wù)……２０２０年，朱穎琦審判團(tuán)隊(duì)獲評(píng)上海法院青年文明號(hào)。
２０２１年６月，朱穎琦被任命為綜合審判一庭副庭長(zhǎng)，走上部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)崗位，任務(wù)更多了，擔(dān)子也更重了，“每天看到大家都很努力的樣子，有時(shí)我會(huì)有莫名的感動(dòng)。在大家共同營(yíng)造的這種幸福的工作氛圍下，有時(shí)我會(huì)想，感謝小伙伴們的陪伴！”
朱穎琦說(shuō)她很喜歡一句話(huà)：
“生命中最終沉淀的是經(jīng)歷，并因充實(shí)而顯得美麗！”
在上海金融法院，她感受到了。
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