發(fā)布時間：2023-07-20 11:46:07
為提高金融審判理論研究水平，加強審判經(jīng)驗與方法總結(jié)，促進適法統(tǒng)一，上海金融法院推出《上海金融法院文庫》系列叢書，包含金融審判前沿、案例、指引等若干子系列。日前，由上海金融法院黨組成員、副院長林曉鎳主編的《金融類案訴訟爭點與裁判指引》系列首批兩本圖書由法律出版社出版，分別為《金融類案訴訟爭點與裁判指引：證券虛假陳述責(zé)任糾紛》和《金融類案訴訟爭點與裁判指引：獨立保函糾紛》。 《金融類案訴訟爭點與裁判指引》系列叢書立足金融審判實踐，以案件審理為脈絡(luò)，聚焦訴訟爭點，梳理觀點分歧，明確表達司法態(tài)度，以期為金融類案裁判提供有益參考，有效回應(yīng)金融市場對熱點疑難法律問題的關(guān)切。 統(tǒng)一法律適用標(biāo)準(zhǔn)是新時代公正司法的內(nèi)在要求，也是深化司法體制綜合配套改革、加快推進執(zhí)法司法制約監(jiān)督體系改革和建設(shè)的重要舉措。上海金融法院自建院以來，一直致力于加強金融裁判標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一，為當(dāng)事人提供可預(yù)期的司法裁判。上海金融法院成立了銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)和執(zhí)行案件四個法官專業(yè)委員會，其核心職能即推進適法統(tǒng)一。法官專業(yè)委員會采用召開案件討論會、編發(fā)《判解參考》等形式，統(tǒng)一裁判標(biāo)準(zhǔn)。而編寫訴訟爭點與裁判指引是其中更為系統(tǒng)和全面的統(tǒng)一裁判標(biāo)準(zhǔn)的一種形式，它以類案為專題，圍繞訴訟爭點，成體系地回應(yīng)類案裁判中的基本點、疑難點，為該類案件的司法實踐提供全方位的指引。 自２０２０年開始，上海金融法院各法官專業(yè)委員會相繼開始訴訟爭點與裁判指引編寫工作，組織在各審判領(lǐng)域具有豐富經(jīng)驗的骨干力量，成立專項研究小組，推進內(nèi)容撰寫工作。首批兩本圖書經(jīng)反復(fù)研討、多方征詢、慎重落筆，歷時兩年，數(shù)易其稿，最終成文，務(wù)求為審判工作提供穩(wěn)妥可靠、簡潔明確的指引和參考。 本系列裁判指引具有以下幾個特點： １ 既從法官視角出發(fā)，又貼近當(dāng)事人訴訟實踐 法官審理案件非常重要的一點就是要歸納當(dāng)事人的爭議焦點，只有爭議焦點明確了，案件審理才有展開的方向。本系列從訴訟爭點出發(fā)，與法官的審理視角相吻合，對于審判實踐的指導(dǎo)更具有實戰(zhàn)性。同時，圍繞爭議焦點進行訴辯意見的整理和證據(jù)的開示也是當(dāng)事人進行訴訟的基本路徑，本系列圍繞爭點展開，更符合當(dāng)事人的習(xí)慣，便利當(dāng)事人了解相關(guān)糾紛的爭議問題。 ２ 既有點上聚焦，又有面上覆蓋 本系列以訴訟爭點為重點，聚焦重大爭議點的裁判規(guī)則統(tǒng)一，同時在開頭專門設(shè)置兩章，作為總論，從面上對類案的基本情況和裁判思路進行闡述；分論部分每一專題開頭亦設(shè)概述，對本專題涉及的內(nèi)容從面上做介紹，包括該章的基本問題與爭議不大有統(tǒng)一認(rèn)識的規(guī)則，然后分爭點展開，讓讀者對于該類糾紛既有全面的了解，又有重點的掌握。 ３ 既有實務(wù)指引，又有研究拓展 本系列立足審判實踐，對于類案訴訟中的爭議問題進行深入分析，并提出具體可操作的裁判規(guī)則。同時，在每一個爭點全面梳理了相關(guān)法律、司法解釋和有關(guān)規(guī)定，為裁判規(guī)則提供相應(yīng)法律依據(jù)，并精選全國法院的相關(guān)典型案例，為爭點問題提供案例參考。在提供實務(wù)指引的基礎(chǔ)上，就重大爭點進行研究拓展，從理論的基礎(chǔ)、比較法的視角、歷史沿革以及與爭點相關(guān)的問題等方面展開論述，進一步豐富對爭點的研究，提升問題的理論深度。 《金融類案訴訟爭點與裁判指引：證券虛假陳述責(zé)任糾紛》 目錄 第一章 證券虛假陳述案件概覽 一、證券市場虛假陳述狀況分析 二、證券虛假陳述民事責(zé)任的相關(guān)法律制度 三、上海法院證券虛假陳述案件情況 四、證券虛假陳述案件特點及發(fā)展趨勢 第二章 證券虛假陳述案件的裁判思路 一、證券虛假陳述案件的審理原則 二、證券虛假陳述案件的程序把握 三、證券虛假陳述案件的審理思路 四、證券虛假陳述案件的審理難點 第三章 證券虛假陳述案件的立案與管轄 一、前置程序取消后的立案審查標(biāo)準(zhǔn) 二、證券虛假陳述案件的域外管轄 三、原告未起訴發(fā)行人時應(yīng)如何處理 第四章 《虛假陳述司法解釋》的適用范圍 一、在證券定向發(fā)行、協(xié)議轉(zhuǎn)讓、大宗交易中的適用 二、在債券虛假陳述責(zé)任糾紛中的適用 三、在新三板市場的適用 第五章 證券虛假陳述行為的認(rèn)定 一、預(yù)測性信息虛假陳述行為的認(rèn)定 二、證券虛假陳述行為實施日的認(rèn)定 三、證券虛假陳述行為揭露日的認(rèn)定 四、證券虛假陳述行為更正日的認(rèn)定 第六章 證券虛假陳述重大性及交易因果關(guān)系的認(rèn)定 一、重大性的認(rèn)定 二、機構(gòu)投資者交易因果關(guān)系成立與否的證明標(biāo)準(zhǔn) 三、誘空型虛假陳述交易因果關(guān)系的認(rèn)定 四、推翻交易因果關(guān)系的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn) 第七章 證券虛假陳述損失因果關(guān)系的認(rèn)定 一、證券市場風(fēng)險因素扣除的司法認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn) 二、其他扣除因素的司法認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn) 第八章 證券虛假陳述案件的損失計算 一、買入均價的計算 二、非虛假陳述因素的考察期間 三、證券市場風(fēng)險因素的量化 四、特定事件等非市場風(fēng)險因素的量化 第九章 證券虛假陳述案件的責(zé)任承擔(dān) 一、證券中介機構(gòu)的過錯認(rèn)定 二、證券中介機構(gòu)的責(zé)任范圍 三、控股股東、實際控制人的責(zé)任承擔(dān) 四、董事、監(jiān)事、高管的責(zé)任承擔(dān) 附 錄 最高人民法院關(guān)于審理證券市場虛假陳述侵權(quán)民事賠償案件的若干規(guī)定 后 記 《金融類案訴訟爭點與裁判指引：獨立保函糾紛》 目錄 第一章 獨立保函糾紛案件概覽 一、獨立保函概述 二、獨立保函法律規(guī)則概況 三、獨立保函糾紛案件概況 第二章 獨立保函糾紛案件的裁判思路 一、仔細識別獨立保函與普通保證 二、區(qū)分獨立保函業(yè)務(wù)中的三種法律關(guān)系 三、尊重單據(jù)化約定并遵循“表面相符”標(biāo)準(zhǔn) 四、選擇或并行適用國內(nèi)外法律與國際規(guī)則 五、審慎處理獨立保函欺詐糾紛案件并實施有限審查原則 六、特別關(guān)注獨立保函使用于國內(nèi)業(yè)務(wù)時產(chǎn)生的新問題 七、其他需要注意的問題 第三章 獨立保函糾紛案件的管轄 一、基礎(chǔ)合同的爭議解決條款是否影響?yīng)毩⒈：m紛案件的管轄權(quán)確定 二、平行程序是否影響?yīng)毩⒈：m紛案件的管轄權(quán)確定 三、獨立保函欺詐糾紛案件管轄是否受獨立保函合同糾紛案件管轄的約束 第四章 獨立保函糾紛案件的準(zhǔn)據(jù)法 一、ＵＲＤＧ是否為獨立保函的法律淵源 二、獨立保函是否適用《民法典》關(guān)于保證的規(guī)定 三、轉(zhuǎn)開保函及保函欺詐糾紛案件中的法律適用 第五章 獨立保函的識別與獨立性判定 一、同時記載“獨立保函責(zé)任”與“連帶責(zé)任擔(dān)?！钡谋：欠裾J(rèn)定為獨立保函 二、記載基礎(chǔ)交易內(nèi)容的保函是否認(rèn)定為獨立保函 三、含有特殊仲裁條款的保函是否認(rèn)定為獨立保函 第六章 獨立保函的效力 一、非銀行金融機構(gòu)能否成為獨立保函開立主體的爭議 二、國內(nèi)交易中是否能夠使用獨立保函的爭議 三、公司內(nèi)部決議機制是否影響?yīng)毩⒈：男Я?/p> 四、外匯管制是否影響?yīng)毩⒈：男Я?/p> 第七章 獨立保函中的相關(guān)日期 一、同時載明開立生效和附條件生效的爭議 二、獨立保函有效期認(rèn)定的問題 三、獨立保函的有效期適用訴訟時效中斷的問題 第八章 獨立保函的付款請求權(quán)及單據(jù)審查 一、保函審查單據(jù)標(biāo)準(zhǔn)是否為表面相符 二、索賠函中受益人名稱與保函所載不符時的爭議 三、獨立保函未載明審單標(biāo)準(zhǔn)時如何確定審單標(biāo)準(zhǔn) 第九章 獨立保函欺詐糾紛案件 一、獨立保函欺詐糾紛案件審理中是否針對基礎(chǔ)交易進行全面審查 二、單據(jù)欺詐是否構(gòu)成獨立保函實質(zhì)性欺詐 三、受益人濫用付款請求權(quán)的兜底條款適用是否應(yīng)當(dāng)進行限制 第十章 獨立保函的修改、轉(zhuǎn)讓與終止 一、獨立保函的修改需要哪些主體同意 二、基礎(chǔ)合同權(quán)利義務(wù)的轉(zhuǎn)讓對保函的影響 三、受益人是否可以轉(zhuǎn)讓保函 四、獨立保函的終止問題 第十一章 其他事項爭議 一、獨立保函的幣種 二、紙質(zhì)保函中的印章與授權(quán) 附 錄 最高人民法院關(guān)于審理獨立保函糾紛案件若干問題的規(guī)定 國際商會《見索即付保函統(tǒng)一規(guī)則》［ＩＣＣ?。眨睿椋妫铮颍怼。遥酰欤澹蟆。妫铮颉。模澹恚幔睿洹。牵酰幔颍幔睿簦澹澹螅ǎ眨遥模恰。罚担福?/p> 后 記 首期兩本叢書以“證券虛假陳述責(zé)任糾紛”和“獨立保函糾紛”兩類案件為主題，反映了近年來金融市場高度關(guān)注的熱點法律問題，聚焦我國金融深化改革和對外開放進程中的新型糾紛案件。接下來，上海金融法院各法官專業(yè)委員會將繼續(xù)圍繞金融審判中的熱點問題，持續(xù)推出更多不同主題的系列叢書。 金融裁判標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一既是提升金融司法公信力的必然要求，也是穩(wěn)定金融市場主體預(yù)期的有力舉措，更是促進金融法律體系完善的重要手段。上海金融法院將以《金融類案訴訟爭點與裁判指引》系列叢書編撰為契機，強化金融裁判適法統(tǒng)一，進一步確立金融裁判的“中國標(biāo)準(zhǔn)”“上海規(guī)則”，以統(tǒng)一司法促進形成統(tǒng)一市場，推動上海建設(shè)成為國際金融糾紛解決的優(yōu)選地。 購書鏈接 《金融類案訴訟爭點與裁判指引： 證券虛假陳述責(zé)任糾紛》購書 《金融類案訴訟爭點與裁判指引： 獨立保函糾紛》購書 ２本套裝購書 文字?。『呢S 編輯?。∴崱 ≠?/p>
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