林曉鎳
司法專家
上海金融法院
作者：林曉鎳
來源：上海金融法院微信公眾號
發(fā)布時間：2023-04-26 22:58:05
法官職業(yè)的特殊性，決定了他們必須具備深厚的法學(xué)理論功底、豐富的社會閱歷和長期的審判實(shí)踐積累。上海金融法院建院以來，涌現(xiàn)出一批榮獲全國審判業(yè)務(wù)專家、全國優(yōu)秀法官、全國法院辦案標(biāo)兵、上海法院審判業(yè)務(wù)專家、上海法院辦案標(biāo)兵、上海法院審判業(yè)務(wù)骨干等榮譽(yù)稱號的優(yōu)秀法官，他們潛心思索、勠力實(shí)踐、探索真知，在獲真知中推動理論與實(shí)踐共長共榮，不斷提升金融司法裁判水平，努力成為經(jīng)得起時間和歷史檢驗(yàn)的人民法官。
旨在共同見證新時代金融司法的蓬勃發(fā)展，上海金融法院微信公眾號“融法‘金’驗(yàn)”欄目推出“獲知”專題系列，陸續(xù)推出上海金融法院資深法官們的審判經(jīng)驗(yàn)、審判方法與審判技巧。
獲什么知？知怎么獲？這里或許有您需要的那把鑰匙。
首期推送上海金融法院黨組成員、副院長，全國審判業(yè)務(wù)專家林曉鎳的《審判藝術(shù)中的“三個統(tǒng)一”》。
人們常說，審判是一門藝術(shù)。
從事審判業(yè)務(wù)二十余年，確實(shí)真切地感受到，審理案件不僅要有廣博的法律知識、熟練的庭審技術(shù)、縝密的思維邏輯、豐富的社會經(jīng)驗(yàn)，而且必須秉持正確的司法理念、衡平好各種利益關(guān)系。
這其中，個人體會有三點(diǎn)尤為重要，簡而言之就是要把握好“三個統(tǒng)一”。
要把審判的法律效果和政治效果、社會效果統(tǒng)一起來
也就是我們常說的要實(shí)現(xiàn)“三個效果”的統(tǒng)一。
在山西平遙古城的縣衙署，保留著進(jìn)門前的一副楹聯(lián)。
上聯(lián)是：莫尋仇、莫負(fù)氣、莫聽教唆到此地，費(fèi)心費(fèi)力費(fèi)錢，就勝人，終累己。這是對打官司的老百姓的勸誡。
下聯(lián)是：要酌理、要揆情、要度時事做這官，不勤不清不慎，易造孽，難欺天。這是對裁判官的警醒。
我理解，所謂“要酌理，要揆情，要度時事”，在一定意義上也是強(qiáng)調(diào)裁判既要考慮法律效果，也要考慮社會效果和政治效果。封建社會的司法理念有其歷史的局限性，但其中蘊(yùn)含的中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化的智慧仍然值得我們思考。
這里我想著重談?wù)劮尚Ч驼涡Ч慕y(tǒng)一問題。
關(guān)于法律與政治，習(xí)近平總書記曾經(jīng)有一段精辟的論述，他指出：“每一種法治形態(tài)背后都有一套政治理論，每一種法治模式當(dāng)中都有一種政治邏輯，每一條法治道路底下都有一種政治立場。”
▲在美國訪學(xué)期間
２００７年，組織上安排我到美國進(jìn)行了為期一學(xué)期的訪學(xué)。當(dāng)時，每天看美國的新聞，我就發(fā)現(xiàn)，美國國內(nèi)司法新聞的熱度很高，《紐約時報(bào)》幾乎每天都有關(guān)于司法的報(bào)道。
而且，有意思的是，在美國，幾乎所有的政治問題都會轉(zhuǎn)變?yōu)榉蓡栴}。我們熟知的水門事件、２０００年美國總統(tǒng)的大選是如此，美國法律合憲性審查的著名判例馬伯里訴麥迪遜案，其實(shí)也是建國初期黨派政治斗爭的產(chǎn)物。
中外法治實(shí)踐充分表明，法治當(dāng)中有政治，沒有脫離政治的法治，更沒有超越政治的法治。
所以，在審判中，必須把法律效果和政治效果統(tǒng)一起來。這是堅(jiān)持習(xí)近平法治思想的重要體現(xiàn)，必須長期堅(jiān)持下去。
要把案件審結(jié)和糾紛化解統(tǒng)一起來
也就是我們通常講的要實(shí)現(xiàn)案結(jié)事了。
案結(jié)事了不是簡單的政治口號，它涉及非常深刻的訴訟理念和訴訟理論問題。
傳統(tǒng)的司法習(xí)慣更多的是以案件為中心，案件審結(jié)了，任務(wù)就完成了。但有些案件是結(jié)了，糾紛卻還在。所以要實(shí)現(xiàn)案結(jié)事了，很重要的是要改變以往這種觀念，要從以案件為中心轉(zhuǎn)變到以糾紛為中心上來，把案件審結(jié)和糾紛化解統(tǒng)一起來。
這里首先要處理好案里與案外的關(guān)系，不能輕易地將本應(yīng)屬于案里需要解決的問題排除出案外，使得雙方本可以通過一個案件解決的問題要通過幾個案件處理。
同時，在審理案件時，不能只看案件表面的法律問題，沒有了解案件背后的實(shí)質(zhì)爭議，否則法律問題通過審判解決了，但實(shí)質(zhì)上的爭議仍然存在。
因此，在審理案件時，我們要看到案件背后的全景圖，探求當(dāng)事人爭議的癥結(jié)，從而更加深刻理解案件需要解決的法律問題。
其次要處理好案前與案后的關(guān)系。在案件處理前，我們應(yīng)該對各方當(dāng)事人在審判之前的利益格局有個清楚的認(rèn)識，在判決或調(diào)解時，你必須考慮案件的判決或調(diào)解對整個利益格局帶來怎樣的改變，是否會引發(fā)其他的訴訟，這個案件的處理對將來的案件會帶來什么樣的影響。
同時，還要考慮案件的判決或調(diào)解是否具備可執(zhí)行性，注意審判與執(zhí)行環(huán)節(jié)的銜接。
▲ 代表人訴訟司法解釋實(shí)施后全國首例證券糾紛普通代表人訴訟案件在全國法院首次通過證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)放投資者賠償款１．２３億元，徹底打通了代表人訴訟的最后一個環(huán)節(jié)
▲ 順利調(diào)解全國首例投保機(jī)構(gòu)代位追償董監(jiān)高案件關(guān)聯(lián)訴訟，上市公司獲３．３５億元全額賠償
只有把案件審結(jié)和糾紛化解統(tǒng)一起來，才能真正實(shí)現(xiàn)案結(jié)事了，而不是結(jié)案了事。
要把法律方法和價值理念統(tǒng)一起來
法律的方法對于司法裁判而言十分重要。
“法官不是一位隨意漫游、追逐他自己的美善理想的游俠”，他不能“直接依據(jù)自己的司法感受，依其所認(rèn)定之當(dāng)下案件的正當(dāng)、公平?jīng)Q定而為裁判”，而必須運(yùn)用科學(xué)的法律解釋或者漏洞補(bǔ)充的方法。也只有運(yùn)用法律的方法，司法裁判的事后的審查才能進(jìn)行。
但是，在法律適用中，比法律方法更重要的是價值理念。在每一個案件運(yùn)用法律方法獲得一個審判的結(jié)論時，法官必須回頭看看，這種邏輯推理的結(jié)果是否與法律的價值相背。
當(dāng)依據(jù)條文的字句所做的形式邏輯推論的結(jié)果與法律體系的最終目的和價值相矛盾時，法官就不能將形式邏輯推導(dǎo)出來的結(jié)果宣稱為審判的結(jié)論，而必須依據(jù)價值判斷的結(jié)果回頭去尋找新的出路。
▲ 全國首例證券糾紛示范判決案件審結(jié)后已帶動２１００余名投資者獲得２．２７億元賠償金，獲評“第十五屆中國十大影響性訴訟”“２０１９年度人民法院十大民事行政及國家賠償案件”
總之在法律適用中，法官的眼光不僅要順著邏輯的順序前進(jìn)，也必須依據(jù)價值判斷重新回頭審視，正是這種價值判斷而不是邏輯決定了裁判的方向。
所以，我們在司法裁判時，無論如何，不能忘記公平正義的法律價值，正如習(xí)近平總書記所指出的：“公平正義是司法的靈魂和生命”，必須“努力讓人民群眾在每一個司法案件中感受到公平正義”。
︱林曉鎳
現(xiàn)任上海金融法院黨組成員、副院長、審判委員會委員、二級高級法官，法學(xué)博士。歷任上海市第二中級人民法院商事審判庭庭長，上海市浦東新區(qū)人民法院黨組副書記、副院長，上海市青浦區(qū)人民法院黨組書記、院長。２０１０年被評為首屆上海法院審判業(yè)務(wù)專家，２０２２年被評為全國審判業(yè)務(wù)專家。
長期從事商事審判工作，具有豐富的審判經(jīng)驗(yàn)，主持審理了招商銀行與光大資本私募資管糾紛案等重大疑難復(fù)雜案件，審理的近十起案件分別入選最高人民法院指導(dǎo)性案例，《最高人民法院公報(bào)》案例，中國十大影響性訴訟，人民法院年度十大商事、民事、行政案件，全國法院百場優(yōu)秀庭審，全國法院百篇優(yōu)秀裁判文書。
具有豐富的審判管理經(jīng)驗(yàn)，不斷推動專業(yè)審判機(jī)制創(chuàng)新，發(fā)布涉外商事審判指引，統(tǒng)一裁判標(biāo)準(zhǔn)。推進(jìn)破產(chǎn)案件審判專業(yè)化，帶領(lǐng)所在審判庭獲評全國審理企業(yè)破產(chǎn)案件先進(jìn)集體。建立完善進(jìn)博會、上海自貿(mào)區(qū)司法保障機(jī)制，創(chuàng)新金融審判機(jī)制。全國首創(chuàng)的證券糾紛示范判決機(jī)制被寫入２０２０年全國“兩會”最高人民法院工作報(bào)告，獲評上海金融創(chuàng)新獎。組織發(fā)布的全國首個證券糾紛代表人訴訟機(jī)制的規(guī)定為最高法院司法解釋所采納。
法學(xué)專業(yè)理論功底深厚，在中文核心期刊發(fā)表學(xué)術(shù)論文二十余篇，主持和參與編寫理論及實(shí)務(wù)著作十余部，主持和參與最高法院等重大招標(biāo)或報(bào)批課題十余項(xiàng)。
文字?。×謺枣?/span>
編輯?。恰 ”?/span>
攝影?。￡悺 ?/span>
制圖 ｜ 黃瓊?cè)A
0人贊
+1
現(xiàn)任上海金融法院黨組成員、副院長、審判委員會委員、二級高級法官，法學(xué)博士。歷任上海市第二中級人民法院商事審判庭庭長，上海市浦東新區(qū)人民法院黨組副書記、副院長，上海市青浦區(qū)人民法院黨組書記、院長。２０１０年被評為首屆上海法院審判業(yè)務(wù)專家，２０２２年被評為全國審判業(yè)務(wù)專家。
長期從事商事審判工作，具有豐富的審判經(jīng)驗(yàn)，主持審理了招商銀行與光大資本私募資管糾紛案等重大疑難復(fù)雜案件，審理的近十起案件分別入選最高人民法院指導(dǎo)性案例，《最高人民法院公報(bào)》案例，中國十大影響性訴訟，人民法院年度十大商事、民事、行政案件，全國法院百場優(yōu)秀庭審，全國法院百篇優(yōu)秀裁判文書。
具有豐富的審判管理經(jīng)驗(yàn)，不斷推動專業(yè)審判機(jī)制創(chuàng)新，發(fā)布涉外商事審判指引，統(tǒng)一裁判標(biāo)準(zhǔn)。推進(jìn)破產(chǎn)案件審判專業(yè)化，帶領(lǐng)所在審判庭獲評全國審理企業(yè)破產(chǎn)案件先進(jìn)集體。建立完善進(jìn)博會、上海自貿(mào)區(qū)司法保障機(jī)制，創(chuàng)新金融審判機(jī)制。全國首創(chuàng)的證券糾紛示范判決機(jī)制被寫入２０２０年全國“兩會”最高人民法院工作報(bào)告，獲評上海金融創(chuàng)新獎。組織發(fā)布的全國首個證券糾紛代表人訴訟機(jī)制的規(guī)定為最高法院司法解釋所采納。
法學(xué)專業(yè)理論功底深厚，在中文核心期刊發(fā)表學(xué)術(shù)論文二十余篇，主持和參與編寫理論及實(shí)務(wù)著作十余部，主持和參與最高法院等重大招標(biāo)或報(bào)批課題十余項(xiàng)。
