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發(fā)布時間：2023-04-27 10:23:03
中國經(jīng)濟網(wǎng)北京４月２５日訊 深交所網(wǎng)站近日公布了《關(guān)于對保薦代表人張德平、王璐的監(jiān)管函》（深證函〔２０２３〕２４９號）。２０２２年６月２１日，深交所受理了第一創(chuàng)業(yè)承銷保薦有限責(zé)任公司（以下簡稱“一創(chuàng)投行”）推薦的北京東方通科技股份有限公司（以下簡稱“東方通”，３００３７９．ＳＺ）向特定對象發(fā)行股票的申請。經(jīng)查明，張德平、王璐作為一創(chuàng)投行指定的項目保薦代表人，在執(zhí)業(yè)過程中存在以下違規(guī)行為：
一、未及時、準(zhǔn)確報送會后事項
２０２２年１１月１５日，東方通取得中國證監(jiān)會注冊批復(fù)。１２月２１日，東方通披露公告稱，公司董事、副總經(jīng)理曲濤和公司副總經(jīng)理王慶豐辭去相應(yīng)職務(wù)，但未說明辭職原因。１２月２３日，東方通披露重大事項公告稱，曲濤因涉嫌通過北京東方通網(wǎng)信科技有限公司虛開增值稅專用發(fā)票于２０２１年９月１５日被北京市公安局西城分局刑事拘留，于同年１０月１５日被取保候?qū)?；王慶豐于２０２２年７月１４日被北京市公安局大興分局以協(xié)助調(diào)查名義帶走，于次日被取保候?qū)彙埖缕?、王璐未及時向深交所報告上述重大事項，遲至２０２３年２月９日才向深交所提交會后事項材料，但僅提及曲王兩人辭職，未報告二人被有權(quán)機關(guān)采取強制措施的情況。
二、未審慎核查東方通時任董事、高級管理人員是否被司法機關(guān)立案偵查
張德平、王璐在東方通披露上述公告后，已知曉時任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被有權(quán)機關(guān)采取取保候?qū)彽膹娭拼胧?，但未對案件進展以及相關(guān)事項是否影響發(fā)行條件進行進一步核查。直至深交所收到關(guān)于東方通時任董事、高級管理人員的實名舉報并要求你們核查后，張德平、王璐才核查并回復(fù)，曲王二人所涉案件已于２０２２年底結(jié)案，司法機關(guān)決定對曲濤不起訴，王慶豐所涉協(xié)查案件已辦結(jié)，前述情況不影響本次發(fā)行條件。
根據(jù)張德平、王璐提供的專項核查文件，二人僅通過查詢公開網(wǎng)站、訪談相關(guān)人員、查詢董監(jiān)高個人信用報告和無犯罪記錄等方式進行核查，未采取走訪公安機關(guān)或司法機關(guān)工作人員等針對性措施，核查時任董事、高級管理人員曲王二人被取保候?qū)徥欠裆婕氨凰痉C關(guān)立案偵查、是否影響本次發(fā)行并發(fā)表核查意見。經(jīng)深交所督促后，張德平、王璐才通過采取走訪北京市西城區(qū)派出所并訪談相關(guān)工作人員等補充核查措施確認(rèn)曲王二人被司法機關(guān)立案偵查，并于２０２３年３月１６日向深交所報送更新后的會后事項材料。
東方通時任董事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查，涉及《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》第十一條明確規(guī)定的發(fā)行條件，可能對審核判斷產(chǎn)生重大影響。張德平、王璐作為項目保薦代表人，在深交所受理發(fā)行上市申請后至股票上市交易前，應(yīng)當(dāng)及時向深交所報告重大事項，持續(xù)履行盡職調(diào)查職責(zé)并發(fā)表核查意見。
張德平、王璐在知曉相關(guān)人員涉嫌犯罪被有權(quán)機關(guān)采取強制措施，且司法機關(guān)對其是否構(gòu)成犯罪尚未作出最終結(jié)論的情況下，未按照《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》第十八條、《再融資業(yè)務(wù)若干問題解答》第２９問的規(guī)定，采取進一步措施核查案件進展以及是否對本次發(fā)行造成重大影響，并及時、準(zhǔn)確向深交所報送相關(guān)會后事項。直至深交所督促后，才核查確認(rèn)相關(guān)人員被司法機關(guān)立案偵查并更新會后事項材料。上述行為違反了深交所《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則》（以下簡稱《審核規(guī)則》）第十七條、第十九條的規(guī)定。
鑒于上述事實和情節(jié)，根據(jù)《審核規(guī)則》第三十七條、第三十九條的規(guī)定，深交所決定對張德平、王璐采取書面警示的監(jiān)管措施。
同日，深交所網(wǎng)站公布了《關(guān)于對簽字律師王麗、羅聰?shù)谋O(jiān)管函》（審核中心監(jiān)管函〔２０２３〕８號）。２０２２年６月２１日，深交所受理了東方通向特定對象發(fā)行股票的申請。經(jīng)查明，王麗、羅聰在擔(dān)任項目簽字律師的過程中，存在以下違規(guī)行為：
２０２２年１１月１５日，東方通取得中國證監(jiān)會注冊批復(fù)。１２月２１日，東方通披露公告稱，公司董事、副總經(jīng)理曲濤和公司副總經(jīng)理王慶豐辭去相應(yīng)職務(wù)，但未說明辭職原因。１２月２３日，東方通披露重大事項公告稱，曲濤因涉嫌通過北京東方通網(wǎng)信科技有限公司虛開增值稅專用發(fā)票于２０２１年９月１５日被北京市公安局西城分局刑事拘留，于同年１０月１５日被取保候?qū)彛煌鯌c豐于２０２２年７月１４日被北京市公安局大興分局以協(xié)助調(diào)查名義帶走，于次日被取保候?qū)彙?/span>
王麗、羅聰在東方通披露上述公告后，已知曉時任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被有權(quán)機關(guān)采取取保候?qū)彽膹娭拼胧?，但未對案件進展以及相關(guān)事項是否影響發(fā)行條件進行進一步核查。直至深交所收到關(guān)于東方通時任董事、高級管理人員的實名舉報并要求王麗、羅聰核查后，王麗、羅聰才核查并回復(fù)，曲王二人所涉案件已于２０２２年底結(jié)案，司法機關(guān)決定對曲濤不起訴，王慶豐所涉協(xié)查案件已辦結(jié)，前述情況不影響本次發(fā)行條件。
根據(jù)王麗、羅聰提供的專項核查文件，王麗、羅聰僅通過查詢公開網(wǎng)站、訪談相關(guān)人員、查詢董監(jiān)高個人信用報告和無犯罪記錄等方式進行核查，未采取走訪公安機關(guān)或司法機關(guān)工作人員等針對性措施，核查時任董事、高級管理人員曲王二人被取保候?qū)徥欠裆婕氨凰痉C關(guān)立案偵查、是否影響本次發(fā)行并發(fā)表核查意見。經(jīng)深交所督促后，王麗、羅聰才通過采取走訪北京市西城區(qū)派出所并訪談相關(guān)工作人員等補充核查措施確認(rèn)曲王二人被司法機關(guān)立案偵查，并于２０２３年３月１６日向深交所報送更新后核查意見。
東方通時任董事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查，涉及《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》第十一條明確規(guī)定的發(fā)行條件，可能對審核判斷產(chǎn)生重大影響。王麗、羅聰作為項目簽字律師，在深交所受理發(fā)行上市申請后至股票上市交易前，對其專業(yè)職責(zé)范圍內(nèi)的事項應(yīng)當(dāng)持續(xù)履行盡職調(diào)查職責(zé)并發(fā)表核查意見。你們在知曉相關(guān)人員涉嫌犯罪被有權(quán)機關(guān)采取強制措施，且司法機關(guān)對其是否構(gòu)成犯罪尚未作出最終結(jié)論的情況下，未按照相關(guān)執(zhí)業(yè)規(guī)則和《再融資業(yè)務(wù)若干問題解答》第２９問的規(guī)定，采取進一步措施核查案件情況以及是否對本次發(fā)行造成重大影響。直至深交所督促后，才核查確認(rèn)相關(guān)人員被司法機關(guān)立案偵查并更新核查意見。上述行為違反了深交所《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則》（以下簡稱《審核規(guī)則》）第十八條、第十九條的規(guī)定。
鑒于上述事實和情節(jié)，根據(jù)《審核規(guī)則》第三十七條、第三十九條的規(guī)定，深交所上市審核中心決定對王麗、羅聰采取書面警示的監(jiān)管措施。
據(jù)東方通披露的《第一創(chuàng)業(yè)證券承銷保薦有限責(zé)任公司關(guān)于北京東方通科技股份有限公司向特定對象發(fā)行Ａ股股票之上市保薦書》顯示，本次發(fā)行的保薦機構(gòu)（主承銷商）為第一創(chuàng)業(yè)證券承銷保薦有限責(zé)任公司，保薦代表人為張德平、王璐。
據(jù)東方通披露的《北京國楓律師事務(wù)所關(guān)于北京東方通科技股份有限公司申請向特定對象發(fā)行股票的法律意見書》顯示，本次發(fā)行的專項法律顧問為北京國楓律師事務(wù)所，經(jīng)辦律師為王麗、羅聰。
一創(chuàng)投行官網(wǎng)顯示，第一創(chuàng)業(yè)證券承銷保薦有限責(zé)任公司（Ｆｉｒｓｔ?。茫幔穑椋簦幔臁。桑睿觯澹螅簦恚澹睿簟。拢幔睿耄椋睿纭。茫铮?，?。蹋簦洌ㄖ形暮喎Q“一創(chuàng)投行”）的前身是第一創(chuàng)業(yè)摩根大通證券有限責(zé)任公司（以下簡稱“一創(chuàng)摩根”）。一創(chuàng)摩根成立于２０１１年，由第一創(chuàng)業(yè)證券股份有限公司（以下簡稱“第一創(chuàng)業(yè)”）和摩根大通共同出資組建。２０１７年７月３日，中國證券監(jiān)督管理委員會北京監(jiān)管局出具了關(guān)于第一創(chuàng)業(yè)收購摩根大通持有的一創(chuàng)摩根３３．３％股權(quán)的《股權(quán)轉(zhuǎn)讓無異議函》。２０１７年１０月２３日，一創(chuàng)摩根更名為一創(chuàng)投行，成為第一創(chuàng)業(yè)的全資子公司。截至目前，一創(chuàng)投行共有兩家分公司，分別為一創(chuàng)投行上海分公司和一創(chuàng)投行深圳分公司。
北京國楓律師事務(wù)所官網(wǎng)顯示，國楓律師事務(wù)所創(chuàng)立于１９９４年。國楓總部位于北京，在上海、深圳、成都、西安、杭州和香港設(shè)有分所。國楓專業(yè)特色突出，尤其在資本市場法律服務(wù)領(lǐng)域?qū)嵙Τ?，業(yè)內(nèi)有口皆碑；在爭議解決、房地產(chǎn)和建設(shè)工程、跨境投資與并購、知識產(chǎn)權(quán)、銀行與金融、破產(chǎn)重整、稅務(wù)、合規(guī)等專業(yè)領(lǐng)域，國楓亦憑借優(yōu)秀的口碑和強大的專業(yè)實力居于業(yè)內(nèi)領(lǐng)先梯隊。
東方通官網(wǎng)顯示，東方通（股票代碼：３００３７９），國內(nèi)領(lǐng)先的大安全及行業(yè)信息化解決方案提供商，以“安全＋”、“數(shù)據(jù)＋”和＂智慧＋＂三大產(chǎn)品體系為基礎(chǔ)，為客戶提供領(lǐng)先的中間件、網(wǎng)絡(luò)信息安全及行業(yè)數(shù)字化產(chǎn)品、解決方案及服務(wù)支撐。東方通現(xiàn)擁有東方通網(wǎng)信、泰策科技等全資子公司，東方通的產(chǎn)品及解決方案廣泛應(yīng)用于國內(nèi)數(shù)千個行業(yè)業(yè)務(wù)，服務(wù)電信、政府、金融、能源、交通等行業(yè)領(lǐng)域８０００多家企業(yè)級用戶，與３０００多家合作伙伴攜手打造合作共贏的產(chǎn)業(yè)生態(tài)。
相關(guān)規(guī)定：
深交所《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則》第十七條：保薦人及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)誠實守信、勤勉盡責(zé)，保證募集說明書、其他信息披露文件及其所出具的相關(guān)文件的真實、準(zhǔn)確、完整。
保薦人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)自律規(guī)范的要求，嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部控制制度，對上市公司發(fā)行上市申請文件進行全面核查驗證，對上市公司是否符合發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求作出專業(yè)判斷，審慎作出推薦決定。
深交所《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則》第十八條：會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)、資信評級機構(gòu)等證券服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會制定的監(jiān)管規(guī)則、本行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和道德規(guī)范、本所制定的業(yè)務(wù)規(guī)則及其他相關(guān)規(guī)定，建立并保持有效的質(zhì)量控制體系和投資者保護機制，審慎履行職責(zé)，作出專業(yè)判斷與認(rèn)定，并對募集說明書或者其他信息披露文件中與其專業(yè)職責(zé)有關(guān)的內(nèi)容及其所出具文件的真實性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。
證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)誠實守信、勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)部控制制度，對與其專業(yè)職責(zé)有關(guān)的業(yè)務(wù)事項進行核查驗證，履行特別注意義務(wù)，對其他業(yè)務(wù)事項履行普通注意義務(wù)，審慎發(fā)表專業(yè)意見，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。
證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)配合本所的自律管理，在規(guī)定的期限內(nèi)提供、報送或披露相關(guān)資料、信息，并保證其提供、報送或披露的資料、信息真實、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
證券服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶委托文件、核查和驗證資料、工作底稿以及與質(zhì)量控制、內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的信息和資料。
深交所《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則》第十九條：上市公司證券發(fā)行上市的申請與受理、審核機構(gòu)審核、上市委員會會議、向中國證監(jiān)會報送審核意見、會后事項、復(fù)審、審核中止與終止、審核相關(guān)事項，本規(guī)則已作規(guī)定的，適用本規(guī)則；本規(guī)則未作規(guī)定的，參照適用《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。
深交所《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則》第三十七條：本所在上市公司證券發(fā)行上市審核中，可以根據(jù)本規(guī)則及本所相關(guān)規(guī)則采取下列自律監(jiān)管措施：（一）書面警示；（二）約見談話；（三）要求限期改正；（四）要求公開更正、澄清或者說明；（五）本所規(guī)定的其他自律監(jiān)管措施。
深交所《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則》第三十九條：本規(guī)則第六條規(guī)定的主體出現(xiàn)下列情形之一的，本所視情節(jié)輕重采取書面警示、約見談話、要求限期改正等自律監(jiān)管措施，或者給予通報批評、公開譴責(zé)、三個月至一年內(nèi)不接受保薦人、證券服務(wù)機構(gòu)及相關(guān)責(zé)任人員提交或簽字的發(fā)行上市申請文件及信息披露文件、六個月至一年內(nèi)不接受上市公司提交的發(fā)行上市申請文件等紀(jì)律處分：（一）制作、出具的發(fā)行上市申請文件不符合要求，或者擅自改動募集說明書等發(fā)行上市申請文件；（二）發(fā)行上市申請文件、信息披露文件內(nèi)容存在重大缺陷，嚴(yán)重影響投資者理解和本所審核；（三）發(fā)行上市申請文件、信息披露文件未做到真實、準(zhǔn)確、完整，但未達到虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏的程度；（四）發(fā)行上市申請文件前后存在實質(zhì)性差異且無合理理由；（五）未在規(guī)定時限內(nèi)回復(fù)本所審核問詢，且未說明理由；（六）未及時向本所報告相關(guān)重大事項或者未及時披露；（七）本所認(rèn)定的其他情形。
以下為原文：
深圳證券交易所
深證函〔２０２３〕２４９號
關(guān)于對保薦代表人張德平、王璐的監(jiān)管函
張德平、王璐：
２０２２年６月２１日，本所受理了第一創(chuàng)業(yè)承銷保薦有限責(zé)任公司（以下簡稱第一創(chuàng)業(yè)承銷保薦）推薦的北京東方通科技股份有限公司（以下簡稱發(fā)行人）向特定對象發(fā)行股票的申請。經(jīng)查明，你們作為第一創(chuàng)業(yè)承銷保薦指定的項目保薦代表人，在執(zhí)業(yè)過程中存在以下違規(guī)行為：
一、未及時、準(zhǔn)確報送會后事項
２０２２年１１月１５日，發(fā)行人取得中國證監(jiān)會注冊批復(fù)。１２月２１日，發(fā)行人披露公告稱，公司董事、副總經(jīng)理曲濤和公司副總經(jīng)理王慶豐辭去相應(yīng)職務(wù)，但未說明辭職原因。１２月２３日，發(fā)行人披露重大事項公告稱，曲濤因涉嫌通過北京東方通網(wǎng)信科技有限公司虛開增值稅專用發(fā)票于２０２１年９月１５日被北京市公安局西城分局刑事拘留，于同年１０月１５日被取保候?qū)?；王慶豐于２０２２年７月１４日被北京市公安局大興分局以協(xié)助調(diào)查名義帶走，于次日被取保候?qū)?。你們未及時向本所報告上述重大事項，遲至２０２３年２月９日才向本所提交會后事項材料，但僅提及曲王兩人辭職，未報告二人被有權(quán)機關(guān)采取強制措施的情況。
二、未審慎核查發(fā)行人時任董事、高級管理人員是否被司法機關(guān)立案偵查
你們在發(fā)行人披露上述公告后，已知曉時任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被有權(quán)機關(guān)采取取保候?qū)彽膹娭拼胧?，但未對案件進展以及相關(guān)事項是否影響發(fā)行條件進行進一步核查。直至本所收到關(guān)于發(fā)行人時任董事、高級管理人員的實名舉報并要求你們核查后，你們才核查并回復(fù)，曲王二人所涉案件已于２０２２年底結(jié)案，司法機關(guān)決定對曲濤不起訴，王慶豐所涉協(xié)查案件已辦結(jié)，前述情況不影響本次發(fā)行條件。
根據(jù)你們提供的專項核查文件，你們僅通過查詢公開網(wǎng)站、訪談相關(guān)人員、查詢董監(jiān)高個人信用報告和無犯罪記錄等方式進行核查，未采取走訪公安機關(guān)或司法機關(guān)工作人員等針對性措施，核查時任董事、高級管理人員曲王二人被取保候?qū)徥欠裆婕氨凰痉C關(guān)立案偵查、是否影響本次發(fā)行并發(fā)表核查意見。經(jīng)本所督促后，你們才通過采取走訪北京市西城區(qū)派出所并訪談相關(guān)工作人員等補充核查措施確認(rèn)曲王二人被司法機關(guān)立案偵查，并于２０２３年３月１６日向本所報送更新后的會后事項材料。
發(fā)行人時任董事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查，涉及《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》第十一條明確規(guī)定的發(fā)行條件，可能對審核判斷產(chǎn)生重大影響。張德平、王璐作為項目保薦代表人，在本所受理發(fā)行上市申請后至股票上市交易前，應(yīng)當(dāng)及時向本所報告重大事項，持續(xù)履行盡職調(diào)查職責(zé)并發(fā)表核查意見。你們在知曉相關(guān)人員涉嫌犯罪被有權(quán)機關(guān)采取強制措施，且司法機關(guān)對其是否構(gòu)成犯罪尚未作出最終結(jié)論的情況下，未按照《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》第十八條、《再融資業(yè)務(wù)若干問題解答》第２９問的規(guī)定，采取進一步措施核查案件進展以及是否對本次發(fā)行造成重大影響，并及時、準(zhǔn)確向本所報送相關(guān)會后事項。直至本所督促后，才核查確認(rèn)相關(guān)人員被司法機關(guān)立案偵查并更新會后事項材料。上述行為違反了本所《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則》（以下簡稱《審核規(guī)則》）第十七條、第十九條的規(guī)定。
鑒于上述事實和情節(jié)，根據(jù)《審核規(guī)則》第三十七條、第三十九條的規(guī)定，本所決定對你們采取書面警示的監(jiān)管措施。
張德平、王璐應(yīng)當(dāng)引以為戒，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、本所業(yè)務(wù)規(guī)則和保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)范的規(guī)定，誠實守信、勤勉盡責(zé)，認(rèn)真履行保薦代表人職責(zé)，切實提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，保證招股說明書和出具文件的真實、準(zhǔn)確、完整。
深圳證券交易所
２０２３年４月２１日
深圳證券交易所文件
審核中心監(jiān)管函〔２０２３〕８號
關(guān)于對簽字律師王麗、羅聰?shù)谋O(jiān)管函
王麗、羅聰：
２０２２年６月２１日，本所受理了北京東方通科技股份有限公司（以下簡稱發(fā)行人或東方通）向特定對象發(fā)行股票的申請。經(jīng)查明，你們在擔(dān)任項目簽字律師的過程中，存在以下違規(guī)行為：
２０２２年１１月１５日，發(fā)行人取得中國證監(jiān)會注冊批復(fù)。１２月２１日，發(fā)行人披露公告稱，公司董事、副總經(jīng)理曲濤和公司副總經(jīng)理王慶豐辭去相應(yīng)職務(wù)，但未說明辭職原因。１２月２３日，發(fā)行人披露重大事項公告稱，曲濤因涉嫌通過北京東方通網(wǎng)信科技有限公司虛開增值稅專用發(fā)票于２０２１年９月１５日被北京市公安局西城分局刑事拘留，于同年１０月１５日被取保候?qū)?；王慶豐于２０２２年７月１４日被北京市公安局大興分局以協(xié)助調(diào)查名義帶走，于次日被取保候?qū)彙?/span>
你們在發(fā)行人披露上述公告后，已知曉時任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被有權(quán)機關(guān)采取取保候?qū)彽膹娭拼胧?，但未對案件進展以及相關(guān)事項是否影響發(fā)行條件進行進一步核查。直至本所收到關(guān)于發(fā)行人時任董事、高級管理人員的實名舉報并要求你們核查后，你們才核查并回復(fù)，曲王二人所涉案件已于２０２２年底結(jié)案，司法機關(guān)決定對曲濤不起訴，王慶豐所涉協(xié)查案件已辦結(jié)，前述情況不影響本次發(fā)行條件。
根據(jù)你們提供的專項核查文件，你們僅通過查詢公開網(wǎng)站、訪談相關(guān)人員、查詢董監(jiān)高個人信用報告和無犯罪記錄等方式進行核查，未采取走訪公安機關(guān)或司法機關(guān)工作人員等針對性措施，核查時任董事、高級管理人員曲王二人被取保候?qū)徥欠裆婕氨凰痉C關(guān)立案偵查、是否影響本次發(fā)行并發(fā)表核查意見。經(jīng)本所督促后，你們才通過采取走訪北京市西城區(qū)派出所并訪談相關(guān)工作人員等補充核查措施確認(rèn)曲王二人被司法機關(guān)立案偵查，并于２０２３年３月１６日向本所報送更新后核查意見。
發(fā)行人時任董事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查，涉及《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》第十一條明確規(guī)定的發(fā)行條件，可能對審核判斷產(chǎn)生重大影響。王麗、羅聰作為項目簽字律師，在本所受理發(fā)行上市申請后至股票上市交易前，對其專業(yè)職責(zé)范圍內(nèi)的事項應(yīng)當(dāng)持續(xù)履行盡職調(diào)查職責(zé)并發(fā)表核查意見。你們在知曉相關(guān)人員涉嫌犯罪被有權(quán)機關(guān)采取強制措施，且司法機關(guān)對其是否構(gòu)成犯罪尚未作出最終結(jié)論的情況下，未按照相關(guān)執(zhí)業(yè)規(guī)則和《再融資業(yè)務(wù)若干問題解答》第２９問的規(guī)定，采取進一步措施核查案件情況以及是否對本次發(fā)行造成重大影響。直至本所督促后，才核查確認(rèn)相關(guān)人員被司法機關(guān)立案偵查并更新核查意見。上述行為違反了本所《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則》（以下簡稱《審核規(guī)則》）第十八條、第十九條的規(guī)定。
鑒于上述事實和情節(jié)，根據(jù)《審核規(guī)則》第三十七條、第三十九條的規(guī)定，本所上市審核中心決定對你們采取書面警示的監(jiān)管措施。
王麗、羅聰應(yīng)當(dāng)引以為戒，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、行業(yè)執(zhí)業(yè)規(guī)范和本所業(yè)務(wù)規(guī)則，誠實守信、勤勉盡責(zé)，認(rèn)真履行律師專業(yè)職責(zé)，切實提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，審慎發(fā)表專業(yè)意見，保證所出具文件的真實、準(zhǔn)確、完整。
深圳證券交易所上市審核中心
２０２３年４月２１日
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